券商核心交易系统放心之选，外汇交易方式篇

冰河洗剑

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券商核心交易系统放心之选证券交易系统架构演进

从名字上看，一定是从分散的交易系统整合而来的，事实上也确实如此。在上世纪 90 年代证券市场发展初期，证券经纪业务是以营业部为单位开展的，每家营业部都有自己的证券交易系统，单独保存自己的业务数据。粗放的管理模式带来了巨大的业务隐患，出现了诸如修改客户结算数据、挪用客户保证金、伪造客户交易指令等风险事件。 2004 年左右，整个行业风险经过多年累积，呈现集中爆发的态势，出现了 “ 南方证券 ” ， “ 德隆系 ” 等一系列重大风险案件，促使国家开始对证券行业进行综合整治。也就是从这个时候开始，所有证券公司开始部署集中式的证券交易系统，由技术部门统一运营管理，这一代的证券交易系统也开始被行业内称为 “ 集中交易系统 ” ，并一直沿用至今。

二、集中交易系统承载哪些职能

账户业务。可以为客户进行账户开户、销户、管理业务权限、处理与交易相关的适当性管理、合规报送等。
资金业务。早期通过银证转帐实现，后来全面实行了客户保证金三方存管制度。

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证券交易业务。处理投资者提交的各类交易指令，按照交易规则进行资金和证券的处理，并实现与交易所的委托和成交指令的对接。
信用交易业务。 2010 年证监会推出融资融券业务试点，投资者可以通过向证券公司融资买入股票，也可以融券卖出股票，实现了杠杆交易。系统需要按照信用交易的业务规则处理各类交易指令。
基金代销业务。投资者可以通过证券账户购买开放式基金产品，系统处理投资者的产品申购赎回指令，并实现与相应基金公司的指令交互和资金、份额结算。
清算业务。负责与交易所、登记结算公司进行数据交互和业务核对，完成客户在交易所内产品的资金、股份清算和结算。
查询业务。满足客户需要的各种交易流水、对账单、交割单等业务数据。

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理财产品销售。券商为扩大客户投资品种范围，自行提供的各类理财产品的销售。
现金余额理财业务。可将客户投资账户上的现金余额自动申购为货币基金，提高客户的资金收益。
其他管理职能。系统参数设置、客户账号安全、外围系统接入、异常交易监控等。

三、集中交易业务有哪些特点？

要理解集中交易系统的架构，先要看看它承载的业务有哪些特点。与其他金融业务相比，证券交易业务有一个非常大的行业特点，就是时效性。主要表现在：

交易时段限制。交易所开盘只有 4 个小时，在开盘时间范围内的指令才会得到处理。
竞价交易规则。交易达成是通过竞价实现的，竞价规则是价格优先 + 时间优先。如果指令提交太慢，就可能错过最佳的成交时间。

“ 时效性 ” 的特点，决定了集中交易系统在设计时，必须要满足以下特性：（1）极强的稳定性和高可用性，尤其是在交易时段的高可用性（ 2 ）有竞争力的性能指标，保障客户的交易指令能快速到达交易所（3）主要业务都在开盘时间内集中处理，因此需要有足够的系统容量，并能随着业务规模的扩大灵活扩容。

证券业务的第二个行业特点是业务的外部性。证券开户需要通过登记结算公司，交易需要通过证券交易所，资金转帐需要通过存管银行，基金交易需要连接基金公司，交易清算需要依赖交易所和登记结算公司提供的结算文件。

第三个特点是金融产品的多样性。各种金融产品的交易、结算、交收规则各不相同，要求业务系统具有很好的灵活性，能适应各种不同金融产品的业务处理要求。

第四个特点是业务的合规性。根据资本市场的主体责任划分，券商需要对交易的合规性进行前置检查，不允许出现证券卖空、资金透支等交易风险，因此就要求业务系统要保障业务逻辑的一致性。

四、证券交易系统技术架构演进之路

接入层，一般为一个高性能的消息中间件，负责渠道系统的接入和业务消息传输。
业务逻辑层，一般包含业务处理中间件框架，负责将业务消息分配到不同的业务处理模块进行处理。各业务模块通过与数据库交互，处理相应的业务请求。与外部系统相关的业务，则产生相应的业务请求并发送到外部系统，如交易所报盘、银行转账、登记结算公司账户开户等。
数据库，也称为数据层，通过传统的关系型数据库存储所有的业务数据，也有些系统通过存储过程实现部分的业务逻辑。

（2）数据库承担了大量的业务处理逻辑，为了达到交易系统对容量和延时的要求，必须配置高性能的软硬件设备。软件基本都采用了 Oracle 、 DB2 等数据库，硬件则采用 IBM 的小型机设备，并配备 EMC 的高端存储。是一种典型的券商核心交易系统放心之选 IOE 架构。

（4）通过数据库复制软件将业务数据复制到备机和灾备机，即实现了业务系统的备份和灾备。正常状态下，备份系统只能执行业务查询，不能处理交易指令。如主机发生故障，可将备份系统启用。如主备系统均不可用，则可切换到灾备机。系统的可用性水平（如 RTO ， RPO ）主要取决于数据库复制的速度。

（2）由于每一项证券业务都在使用客户的资金信息，因此资金信息成为资源争用的中心。数据库事务很容易造成数据资源之间的死锁，因此对业务逻辑的编写有很高的要求，加剧了业务之间的耦合，使系统的研发和维护成本越来越高。

第一代证券交易系统从 2005 年开始进入券商，基本满足了当时的市场业务需要。但随着资本市场的快速发展，特别是在经历了 2008 年的牛市行情，市场成交量逐步放大的背景下，部分商开始尝试解决集中交易系统可能面临的容量和性能问题。

第一个思路是寻找支持事务一致性的分布式的数据库系统，试图从数据库层面解决但数据库面临的容量问题， DB2 也曾发布过类似的产品，但最终未能得到供应商的支持。但 Oracle RAC 架构的推出，解决了主备数据库的数据同步和高可用问题，因此得到了全面实施。

弱一致性的引入，可以大幅提高系统的吞吐量，也可以降低单笔业务的延时。在恒生电子的 UF2.0 中，综合采用了客户分拆、弱一致性事务等机制，在券商中得到了广泛使用。但由于是数据库机制，交易延时仍然只能达到 10ms 这个量级。

在供应商的推动下，券商从 2009 年开始全面部署第二代集中交易系统，随后证券市场开始出现了新的变化，包括：

交易量开始稳步上升，两市每天稳定在 3000 亿以上，随时有放大的趋势。
交易所开始推出各类创新的业务品种，包括创业板、融资融券、个股期权、沪深港通、固定收益产品扩容到地方政府债、公司债、企业债、ABS等。
证监会放开非现场开户后，客户争夺更加激烈，市场佣金持续下降。
业务合规性要求越来越高

第一个优化的方向是将账户系统进行剥离，从而为券商优化经纪业务运营体系提供可能性。按照这个思路，部分券商上线了独立的账户系统，将与营业网点相关的账户开立、资料录入、业务审核、合规报送等功能从集中交易完全剥离出来。

第二个优化的方向是将数据查询功能进行剥离，部署独立的数据中心系统，一方面可以减轻集中交易系统数据查询带来的压力，另一方面也可以进一步完善对客户的服务。

第三个优化是将理财产品销售功能进行剥离，部署专门用于处理产品销售的 OTC 系统，将原有开放式基金业务也纳入 OTC 系统统一处理。

第四个优化的方向是清算子系统，部分券商将清算职能从集中交易系统完全剥离出来，纳入统一的清算运营平台 券商核心交易系统放心之选 ，更有甚者，将公司自营、资管等业务线的清算也统一考虑，形成了公司级的运营平台。

使用计算机软件进行程序化交易。
对交易延时极为敏感，不同投资者之间存在速度竞争。
可能在较短时间内发出大量订单，对系统稳定性要求更高。

以数据库为中心的交易系统虽然经过了各种架构优化，但也只能将交易延时缩短到 10ms 左右的水平，离专业投资者的要求还有很大的差距。供应商开始推出全内存化的快速交易系统，专门服务少量的专业投资者。快速交易系统只有交易功能，其账户业务、资金划拨、清算均依托集中交易系统。所有业务全部在内存中完成处理，且每个客户的业务均采用串行化处理，确保数据的一致性（这一设计借鉴了期货交易系统）。

快速交易系统将交易延时提升了一个量级，达到了 100 券商核心交易系统放心之选微秒左右，有些供应商的系统甚至更快一些。但由于数据全部保存在内存中，损失了一定的高可用性，且由于业务串行化处理，吞吐量也受到了一定限制，因此单个节点的快速交易无法承载很多客户，券商会根据需要部署多套快速交易系统，有些甚至部署不同供应商的快速交易系统。券商交易系统进入了一种融合的架构模式，如下图所示：

券商里哪个部门最好？

冰河洗剑

我刚入行的时候不考虑券商营业部，我司鄙视链是：

固定收益部>权益自营部门>资管部>其他前台业务部门>研究部(所)~投行部>债券销售交易部>股票销售交易部>中后台

如果追求性价比高、背景足够硬的话，人力资源部、战略规划部、总办/董办相对来说比较推荐，尤其是总办/董办有更多的机会跟领导打交道。

相对来说比较苦逼的部门是清算部、信息技术部、托管部、综合管理部（每家券商叫法可能不大一样，但基本上每家券商都会设置这几个部门），托管部俗称是丙方，不仅要求甲方爸爸也要求乙方爸爸。

风险管理部和法律部每家券商的地位不大一样，如果老大地位比较高，小弟们日子就过得比较舒服，这个要根据每家情况进行判断。

2. 股票销售交易部和债券销售交易部

大体来说投行部和研究部刚入行的小弟是最苦逼的，只能互相鄙视。

不过这几年我感觉研究部在鄙视链中的地位是有所提升的，主要因为这两年是股票牛市而且的确好跳槽好挣钱，毕竟经济基础决定上层建筑嘛。

先说研究部：研究部的优点是晋升通道清晰，只要肯吃苦耐劳、研究基础过硬的话，不需要你有什么背景。

研究部的缺点也是显而易见的：刚入行的小弟加班是很辛苦的，再过两年基本上就不会常呆在办公室了，有的研究员一年有300多天都在外面跑，在客户那里碰到他的概率要大于在公司碰到他的概率，能熬出来的基本混的都不错。

投行部一般来说包括股票承销、债券承销、并购等几个方向，投行还是比较靠关系的，客户资源比较多的组和一般的组的差距也是比较大的。

债券承销前几年日子挺爽的，发发城投债、民企债、房地产债承销费赚的也不少，但这两年违约事件越来越多，监管差的越来越厉害，好的客户承销费一压再压，差的客户要不发不出去要不担心踩雷，日子也没那么好过了。

并购的话建议要去头部券商，中小券商并购业务本来就少。

融资融券部主要是做一些两融业务，资金运营部主要做一些内部资金的管理，我觉得我朋友整体工作状态和性价比都还是不错的。

另类投资/股权投资条线就是一些PE/VC的项目，这个主要看公司战略和管理层的投资水平。

股权衍生品条线主要做一些代客和自营的衍生品业务，比如期权套保这些，在券商的总收入盘子中占比不大但增速很高，是券商轻资本发展重点方向之一，这几年属于闷声发大财的部门，背景合适有机会的话推荐去。

经纪业务管理部一般来说是管理各营业部网点的，要给营业部网点提供产品和营销思路，研究支持等，更偏向一个管理部门，具体的活儿有营业部去做。

资金运营部就是券商的司库啦。这个部门虽然对外很低调，但是对内权力还是挺大的，性价比高，考核压力不大，如果有机会去的话也是推荐的部门之一。

地位下降的主要原因是资管行业竞争激烈，而且资管新规打破刚兑和资金池后，券商资管的通道业务大幅萎缩，主动管理业务跟公募基金等直接PK并没有太大优势，募资能力跟银行资管和保险资管来说也是一般般，所以要去的话建议去头部券商的资管，还有要看资管部一把手和整个团队的情况。

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